科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发(fā)拟终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的(de)事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务所均在(zài)被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市委审(shěn)议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等方式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述(shù)财务(wù)造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在(zài)未按规定披露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最终，姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监会最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经(jīng)理、财(cái)务(wù)总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身(姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事(shì)宜进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入退市(shì)整理期(qī)，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市(shì)整理期(qī)届姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调(diào)查公(gōng)司(sī)，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告(gào)，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名(míng)）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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