在“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专业化(huà)运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分(fēn什么是艾里斯ABC理论 艾里斯abc理论提出的时间)事(shì)先(xiān)告(gào)知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协(xié)议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符(fú)合私募基金管理人专业化(huà)运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执(zhí)行事(shì)务合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风(fēng)险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运(yùn)营、财务(wù)等岗(gǎng)位(wèi)员(yuá什么是艾里斯ABC理论 艾里斯abc理论提出的时间n)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负(fù)责(zé)人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事(shì)私募基金业务活(huó)动中，存在(zài)未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承(chéng)担(dān)能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露(lù)可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场(chǎng)投(tóu)资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新(xīn)。

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