近期交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)的监管处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建(jiàn)设银(yín)行启动自律(lǜ)调查，这是两天内第(dì)二(èr)家被要求自律调查的大行。今(jīn)年以来，交易(yì)商(shāng)协会已对多家(jiā)金融机(jī)构(gòu)启动(dòng)自(zì)律调查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机(jī)构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)自(zì)律处分(fēn)规则》，交(jiāo)易商协会已对中国(guó)建设银行(xíng)股份(fèn)有限公司债务融资工具(jù)承销业务涉嫌(xián)违规行(xíng)为开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年年报(bào)，去年建行承销(xiāo)非金(jīn)融企业债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实(shí)体企业承(chéng)销(xiāo)发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产企(qǐ)业(yè)债(zhài)券(quàn)融(róng)资需求，承(chéng)销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融(róng)资工(gōng)具(jù)，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在近期持(chí)续(xù)加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发布信(xìn)息，针(zhēn)对中(zhōng)国进出口银(yín)行(xíng)金融债(zhài)券(quàn)发行(xíng)涉嫌违规行为，以及(jí)中国民(mín)生银行承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行为已开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青(qīng)岛银行和(hé)粤(yuè)财(cái)信(xìn)托(tuō)共5家机(jī)构涉(shè)及债券业务违规(guī)被点名(míng)。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易商(shāng)协会通过深(shēn)入调查发现(xiàn)，大连(lián)银(yín)行等多家机构存(cún)在债券代持交易等违规行(xíng)为。其中，大(dà)连银行通过做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方(fāng)晋m是山西哪里的车向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度(dù)不同的(de)现券(quàn)交易，代持(chí)利(lì)率债活(huó)跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和(hé)青(qīng)岛银行，内控(kòng)执行不严或流(liú)于(yú)形式，未有效评(píng)估交(jiāo)易合理性(xìng)，作为中间方以现券买(mǎi)卖(mài)或做市等方式参与债券代持交(jiāo)易链条(tiáo)，交易笔(bǐ)数和金额较(jiào)大。

　　晋m是山西哪里的车今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律(lǜ)调查(chá)。相关公告称，交(jiāo)易商协会在(zài)日常(cháng)监测工作(zuò)中发(fā)现，工商(shāng)银行主承销的多期债务融资(zī)工具发(fā)行定价严(yán)重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查(chá)处(chù)四平(píng)市城市发展投资(zī)控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发行人大额财(cái)务资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理规(guī)则(zé)，被交(jiāo)易商协会进(jìn)行自律调查。一同(tóng)被开(kāi)展自律调查的还(hái)有光大证券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公(gōng)司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会(huì)监管(guǎn)处(chù)罚力度(dù)加强

　　根据交易商(shāng)协会通报的(de)数(shù)据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自律调(diào)查和自律问(wèn)询103次，作(zuò)出各类(lèi)自律处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家主承销(xiāo)商(shāng)、3家会计(jì)师事务所(suǒ)、1家律师事(shì)务所、2家其他(tā)类(lèi)型机(jī)构和54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告(gào)及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停(tíng)一定(dìng)期限业务(wù)，12位责任(rèn)人被认(rèn)定不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报来看(kàn)，被通报的原(yuán)因包括低(dī)价(jià)包销多期债(zhài)务融资(zī)工具，影响了(le)市场正(zhèng)常(cháng)秩序；部分债务(wù)融资工具未按照发行文件(jiàn)约定(dìng)开展余(yú)额(é)包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违(wéi)背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与(yǔ)机构在从事相关业(yè)务过程(chéng)中，务必(bì)牢固树立(lì)市场责任(rèn)意识，严格遵守相关(guān)监(jiān)管(guǎn)规(guī)定和自律规则(zé)要求(qiú)，合规(guī)展业，自觉维护银行间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表示，做(zuò)市商作(zuò)为(wèi)银(yín)行间市(shì)场(chǎng)基石(shí)机构，承担着提高(gāo)市场流动性、促进价格发现(xiàn)的重(zhòng)要作用，应(yīng)切实(shí)提升做市(shì)交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近(jìn)期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度明(míng)显加(jiā)大(dà)，虽然债券市(shì)场参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不(bù)能(néng)破戒。

　　资(zī)深(shēn)金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国际金(jīn)融报(bào)》记者(zhě)表示，可以看(kàn)到，银行间交易商协会将继续贯彻落实(shí)监管从严(yán)要求，以严(yán)格自律惩戒(jiè)向市场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主体(tǐ)归位尽责，维护市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)秩(zhì)序(xù)。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商(shāng)业银行特别(bié)是(shì)国有大行(xíng)来(lái)说，也需要肩负起相应的公(gōng)序责任，切实维护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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