金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件(jiàn)答记(jì)者问(wèn)。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人(rén)及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存(cún)储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公安机关的(de)沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及时移送(sòng)公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究(jiū)违规(guī)上市(shì)公司及其相关(guān)中介机构(gòu)等责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行(xíng)为进(jìn)行(xíng)立体式(shì)追责(zé)的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资(zī)者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报(bào)告(gào)的或(huò)者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣(liè)东京是不是日本首都 东京不是日本的首都吗，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌(xián)执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的(de)责任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人(rén)员的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投(tóu)资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)东京是不是日本首都 东京不是日本的首都吗上海金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽(lǎn)子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结(jié)果(guǒ)，基金规模(mó)将根据(jù)最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证(z东京是不是日本首都 东京不是日本的首都吗hèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单(dān)位或(huò)者个人(rén)进行调查期间，被调查(chá)的(de)当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关(guān)投资者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事(shì)人(rén)因(yīn)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的(de)收益(yì)或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的(de)精(jīng)准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度可以一(yī)并(bìng)解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处(chù)理与民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民(mín)事追责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施规定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所等(děng)中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构有关责任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构是(shì)保障(zhàng)资(zī)本市(shì)场高质量(liàng)发(fā)展的(de)重要(yào)力(lì)量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉营(yíng)造(zào)和(hé)维护风清(qīng)气(qì)正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：旺华配资网_2020年最专业的大型配资平台_股票配资公司 东京是不是日本首都 东京不是日本的首都吗