零(líng)容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义(yì)务的能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对(duì)本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督(dū)导期间未对募集(jí)资(zī)金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zh秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗í)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对(duì)东(dōng)北(běi)证券立案调(diào)查并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉林(lín)信托不得(dé)减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证券最(zuì)新一季报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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