零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhè硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写ng)券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职(zhí)硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的(de)《非公开(kāi)发行(硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写xíng)股票的(de)上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注募投项目(mù)流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)在65家(jiā)券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经(jīng)营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的大(dà)股东亚(yà)太集(jí)团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于(yú)规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务(wù)收入(rù)增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。

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