零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的(de)审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购(gòu)义(yì)务的(de)能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际出(chū)资与(yǔ)其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)家贫无从致书以观出自哪里，家贫无从致书以观每假借于藏书之家翻译北证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集(jí)资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集(jí)资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目(mù)流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持(chí)续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离(lí)职，去(qù)年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查(chá)并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发(fā)展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证券最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证家贫无从致书以观出自哪里，家贫无从致书以观每假借于藏书之家翻译券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业(yè)务(wù)收入增加所致。

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