直播短(duǎn)视频成(chéng)为市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从事(shì)与所在(zài)机构或(huò)者投资(zī)者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总裁到(dào)普(pǔ)通5公里是多少米 5公里是多少步一(yī)线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短(duǎn)视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维(wéi)证券数(shù)据程序(xù)化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市(shì)场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直播(bō)等(děng)形式发(fā)表评论，要确(què)保(bǎo)信息来(lái)源合法合(hé)规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重(zhòng)大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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