金(jīn)融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打击证券风紧扯呼下一句是什么 风紧扯呼出自哪里违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部(bù)分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时(shí)移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环，也(yě)是提(tí)高(gāo)资(zī)本市场违法违规(guī)成本的(de)重要举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上(shàng)市公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参(cān)与(yǔ)造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介(jiè)机(jī)构的(de)责(zé)任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规(guī)定(dìng)了包(bāo)括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回(huí)购、行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对(duì)于(yú)个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示(shì)加入(rù)、明示退(tuì)出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者(zhě)的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次(cì)公开发行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备(bèi)投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规(guī)明确(què)规(guī)定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能(néng)被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以一(yī)并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯(guàn)彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、北京(jīng)市(shì)康达(dá)律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会(huì)对中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎn风紧扯呼下一句是什么 风紧扯呼出自哪里g)东恒益(yì)律师事务所等中介机(jī)构启动了(le)相关调(diào)查(chá)工作，后续(xù)将根据其在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关责任人员(yuán)在上(shàng)述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风清气正的(de)企业(yè)文(wén)化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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