零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查(chá)完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司(sī)做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来(lái)源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资(zī)与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途(tú)和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务88是不是质数，79是质数吗收入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经(jīng)营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北(běi)证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。

未经允许不得转载：旺华配资网_2020年最专业的大型配资平台_股票配资公司 88是不是质数，79是质数吗