科(kē)创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下发的(de)《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛、林应(yīng)等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名(míng)单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺(qī)诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他(tā)相关负(fù)责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的(de)重大违(wéi)法行为(wèi)，将被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就是(shì)否终止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易日(rì)起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并(bìng)进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在(zài)股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行(xíng)股票(piào)并(bìng)在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参(cān)加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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